XM集团：史上最重！证监会出手 两家私募合计被罚没近6000万元

发布时间：2026-06-27 04:00:49 来源: xmhey

　　证监会6月26日消息，近日证券监管部门对深圳前海玖瀛资产管理有限公司、深圳市前海腾创投资有限公司及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚——对机构和相关人员合计处罚近6000万元，处罚力度再创“史上最重”。

　　经查，玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员利用私募基金向玖瀛资产及关联主体输送利益，报送虚假信息，严重侵害投资者合法权益，严重违反私募基金法律法规。

　　中国证券报记者获悉，2026年证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。

　　处罚力度再创“史上最重”

　　深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元，对3名责任人员罚款100余万元，对玖瀛资产、腾创投资实际控制人采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施；中国证券投资基金业协会将按程序注销相关私募机构管理人登记；对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

　　业内人士注意到，此次监管部门对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元，并对其他当事人给予相应处罚，处罚力度堪称“史上最重”。

　　近年来，监管部门重拳整治私募证券领域违法违规行为，严监严管态势持续巩固。

　　去年底，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处罚。今年1月，证监会发布消息，对浙江瑞丰达资产管理有限公司及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

　　抓紧整改各类不规范行为

　　从处罚力度看，本次案件呈现如下四方面鲜明特点。

　　一是严厉打击私募领域违法违规行为。证监会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，正在持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等触犯私募基金监管“底线”“红线”的恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任。

　　二是相关处罚力度“史上最重”。对机构和相关人员合计处罚近6000万元，超过前期优策案（3500万元）、瑞丰达案（4100万元），处罚力度再创“史上最重”；同时，对实际控制人同时采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施，惩治效果显著提高，充分表明了中国证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度。

　　三是行政监管和自律管理协同发力。自律上，由基金业协会启动注销管理人登记程序；行政上，由中国证监会做出行政处罚。私募领域不是监管盲区，任何严重违规行为都将面临多维度、立体式打击。

　　四是严肃惩治和教育引导、推动整改并重。中国证券报记者获悉，在2025年累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.75万家机构开展自查评估和问题整改的基础上，2026年证监会将继续深化宣传教育工作，督促私募机构自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。

　　政策面上，严监管信号持续释放。6月3日，国务院办公厅印发了《关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，明确要求严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为。

　　证监会表示，将坚决贯彻落实文件要求，明底线、立红线，清除“害群之马”，持续加大对重点领域违法违规行为的查处和打击力度，提高违法违规成本，净化行业环境，切实保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。

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